新聞中心
聯系我們

廣東多友財稅服務有限公司
聯系人:徐小姐
電話: 0769-23668115 
          0769-23667080
手機: 13829171223 
          13712848929
傳真:0769-89063000轉12332
Q  Q:1152880291
電腦端:www.ugalnp.tw

移動端:m.duoyouqiye.com
地址:東莞市南城鴻福西路陽光大廈D座706/1006
東莞市南城區高盛科技園南區A座2樓201-204

東莞代辦營業執照,東莞注冊公司,多友企業代理
發布時間:2015.04.03 瀏覽次數:
 

             新三板專題之五【新三板常見問題解答】

第一部分 掛牌申請相關問題
  一、 企業申請掛牌的條件有哪些?
  《全國中小企業股份轉讓系統業務規則(試行)(以下簡稱《業務規則》)2.1條規定:股份公司申請掛牌應當符合下列條件:
  1、依法設立且存續滿兩年。有限責任公司按原賬面凈資產值折股整體變更為股份有限公司,存續時間可以從有限責任公司成立之日起計算;
  2、業務明確,具有持續經營能力;
  3、公司治理機制健全,合法規范經營;
  4、股權明晰,股票發行和轉讓行為合法合規;
  5、主辦券商推薦并持續督導;
  6、全國股份轉讓系統公司要求的其他條件。
  相關內容詳見《業務規則》第二章關于股票掛牌的相關規定。
  二、國有企業或者外資企業是否可以申請掛牌?
  《業務規則》第2.1條規定:股份有限公司申請股票在全國股份轉讓系統掛牌,不受股東所有制性質的限制。因此,符合條件的境內股份公司包括民營企業、國有企業和外資企業均可申請掛牌,對國有或外資持股比例、股東背景也無特殊要求。
  如申請掛牌的股份公司存在國有股東或外資股東,申請掛牌材料除常規材料以外,還需增加國有資產管理部門出具的國有股權設置批復文件及商務主管部門出具的外資股確認文件
  三、高新園區的企業申請掛牌是否有行業限制?
  《業務規則》第2.1條規定:股份有限公司申請股票在全國股份轉讓系統掛牌,……不限于高新技術企業。從促進產業結構調整的角度,我們鼓勵高新技術產業、現代服務產業、高端裝備制造產業等戰略性新興產業及新興業態的企業申請掛牌,同時也接收傳統行業企業的掛牌申請。
  四、區域性股權交易場所掛牌公司是否可以在全國股份轉讓系統掛牌?如可以需要履行什么程序?
  符合條件的區域性股權交易場所掛牌公司均可申請在全國股份轉讓系統掛牌,適用全國股份轉讓系統相關業務規則規定的掛牌程序。但在申請掛牌前須停止其在區域股權市場的轉讓、發行等行為,已進行的發行、轉讓行為應合法合規,在全國股份轉讓系統掛牌前應完成在區域股權市場的摘牌手續。
  五、申請掛牌企業是否需要政府出具確認函?
  考慮到中國證監會已與相關省級政府簽署監管合作備忘錄,明確了地方政府在掛牌公司后續監管和風險處置中的責任。因此,《業務規則》取消了中關村試點期間關于申請掛牌公司應取得省級人民政府出具的非上市公司股份報價轉讓試點資格確認函的規定。
  六、股東人數超過200人的企業如何申請掛牌?
  《業務規則》第1.10條規定:《非上市公眾公司監督管理辦法》實施前股東人數為二百人以上的股份有限公司,依照有關法律、行政法規、部門規章進行規范并經中國證監會確認后,符合本業務規則條件的,可以向全國股份轉讓系統申請掛牌。因此,股東人數超過200人的股份公司申請在全國股份轉讓系統掛牌前,應當按照中國證監會的有關規定進行確認。關于200人以上股東的企業如何確認的問題,證監會正在研究明確。
  七、掛牌企業如何進行定向發行?
  全國股份轉讓系統公司正在制定并將擇期發布《全國中小企業股份轉讓系統定向發行股票業務細則》及其配套文件。屆時,申請掛牌公司、掛牌公司應按照《非上市公眾公司監督管理辦法》、《業務規則》及上述細則和配套文件的規定,進行定向發行。
  在定向發行細則及有關配套文件正式發布實施前,為了滿足掛牌公司的正常融資需求,全國股份轉讓系統公司將于近期發布《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司定向發行備案業務指南》。凡是已獲得中國證監會出具的《掛牌公司股票在全國股份轉讓系統公開轉讓并納入非上市公眾公司監管的同意函》的公司,及公開轉讓申請獲得中國證監會核準的公司,可按照上述指南的規定實施屬于豁免核準的定向發行。
  八、新三板掛牌公司如何進行轉板?
  對掛牌公司轉板的需求,全國股份轉讓系統將堅持開放發展的市場化理念,充分尊重企業的自主選擇權,企業根據自身發展的需要,可以自主選擇進入不同層次的資本市場。
  關于轉板的條件,掛牌公司成功轉板的關鍵是能夠滿足交易所市場的準入條件,而交易所市場的準入條件將在很大程度上與首次公開發行核準條件相銜接。因此,全國股份轉讓系統將逐步完善市場功能體系,滿足掛牌公司發展的需求,同時將與有關方面溝通協調,進一步促進與其它市場的有機銜接。
  關于轉板的操作,掛牌公司向中國證監會申請首次公開發行股票并上市,或向證券交易所申請股票上市之前,應向全國股份轉讓系統公司申請暫停股份轉讓。如中國證監會核準掛牌公司首次公開發行股票申請,或證券交易所同意掛牌公司股票上市,全國股份轉讓系統公司將終止其股票掛牌。
  九、大股東解限售有什么相關規定?掛牌前12個月以內的除控股股東及實際控制人之外的股東買賣的股票是否受限制?
  根據《公司法》第142條的規定,發起人持有的本公司股份,自公司成立之日起一年內不得轉讓公司董事、監事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況,在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的百分之二十五上述人員離職后半年內,不得轉讓其所持有的本公司股份…”
  根據《業務規則》第2.8條規定,掛牌公司控股股東及實際控制人在掛牌前直接或間接持有的股票分三批解除轉讓限制,每批解除轉讓限制的數量均為其掛牌前所持股票的三分之一,解除轉讓限制的時間分別為掛牌之日、掛牌期滿一年和兩年。
  掛牌前十二個月以內控股股東及實際控制人直接或間接持有的股票進行過轉讓的,該股票的管理按照前款規定執行,主辦券商為開展做市業務取得的做市初始庫存股票除外。
  因司法裁決、繼承等原因導致有限售期的股票持有人發生變更的,后續持有人應繼續執行股票限售規定。
  掛牌公司股東如果符合上述身份或情形的,應按照上述規定進行所持股票的解限售。


  第二部分 主辦券商相關問題
  一、申請掛牌的股份公司與主辦券商簽訂推薦掛牌協議時,是否要約定副主辦券商?
  答:根據《業務規則》,全國股份轉讓系統不實行副主辦券商制度。因此,不需要在簽訂推薦掛牌協議時約定副主辦券商。
  二、為股份公司申請掛牌、公開轉讓、定向發行等業務提供專業意見的會計師事務所或律師事務所是否需要申請核準或備案?
  為股份公司向我司申請相關業務提供中介服務的會計師事務所或律師事務所,不需要向我司申請核準或備案。但根據財政部、中國證監會相關規定,會計師事務所執行證券、期貨相關業務,必須取得證券、期貨業務許可證;根據司法部、中國證監會相關規定,從事證券法律業務的律師事務所及其指派律師,須按照《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》及《律師事務所證券法律業務執業規則(試行)》要求開展查驗、制作和出具法律意見書等執業活動。
  三、如何申請成為全國股份轉讓系統的做市商?
  根據《全國中小企業股份轉讓系統主辦券商管理細則(試行)》,證券公司申請在全國股份轉讓系統從事做市業務應具備下列條件:
  1.具備證券自營業務資格;
  2.設立做市業務專門部門,配備開展做市業務必要人員;
  3.建立做市股票報價管理制度、庫存股管理制度、做市風險監控制度及其他做市業務管理制度;
  4.具備符合全國股份轉讓系統公司要求的做市交易技術系統;
  5.全國股份轉讓系統公司規定的其他條件。


  第三部分 投資者參與交易相關問題
  一、原在中關村試點進行交易的投資者如果不符合新的投資者適當性的相關規定,如何參與交易?
  與中關村試點相比,全國股份轉讓系統對機構投資者設置了一定的財務指標要求,對自然人投資者從財務狀況、投資經驗等維度設置準入要求。
  對某些原在中關村試點進行交易的投資者,如不符合201328頒布實施的投資者適當性管理要求。根據《全國中小企業股份轉讓系統投資者適當性管理細則(試行)(以下簡稱《投資者適當性管理細則》”)7條規定,《投資者適當性管理細則》發布前已經參與掛牌公司股票買賣機構投資者和自然人投資者在重新簽署《買賣掛牌公司股票委托代理協議》和《掛牌公司股票公開轉讓特別風險揭示書》后,原有交易權限不變。
  二、投資者適當性管理何時實施?具體要求?
  《投資者適當性管理細則》已于201328發布并施行,明確了參與掛牌公司股票公開轉讓和參與掛牌公司股票定向發行的投資者。
  參與掛牌公司股票公開轉讓的投資者:
  1、注冊資本500萬元人民幣以上的法人機構或實繳出資總額500萬元人民幣以上的合伙企業;
  2、集合信托計劃、證券投資基金、銀行理財產品、證券公司資產管理計劃,以及由金融機構或者相關監管部門認可的其他機構管理的金融產品或資產;
  3、投資者本人名下前一交易日日終證券類資產市值500萬元人民幣以上,且具有兩年以上證券投資經驗,或具有會計、金融、投資、財經等相關專業背景或培訓經歷。
  參與掛牌公司股票定向發行的投資者:
  1、《非上市公眾公司監督管理辦法》第36條規定的投資者;
  2、符合參與掛牌公司股票公開轉讓條件的投資者。


  第四部分 其他問題
  一、試點的高新園區何時擴容?下一步擴容的范圍包括哪些園區?
  20129月,經國務院批準全國股份轉讓系統試點范圍擴大至北京中關村、天津濱海、上海張江、武漢東湖4個國家級高新園區,園區內企業可以申請在全國股份轉讓系統掛牌和公開轉讓。20131214國務院正式對外發布《關于全國中小企業股份轉讓系統有關問題的決定》。股份轉讓將突破現有國家高新區限制,擴容到全國所有符合條件的企業。股東人數沒有超過200人的股份公司申請在全國股份轉讓系統掛牌、定向增發股份,都不需要獲得證監會的核準。
  二、如何查詢全國股份轉讓系統的相關交易數據?
  作為股轉系統向市場提供信息服務的一部分,全國股份轉讓系統確有報價及交易數據發布的考慮。伴隨著交易系統的建設,針對不同的市場參與人和需求,其具體的發布形式、內容、時效、承載方式以及服務費用還在制定、設計中。這方面的信息服務策略一旦確定,會及時組織相應發布系統的開發實施,盡快盡好地為市場參與者和關注者提供服務。
  我公司的官方網站www.neeq.com.cn,是發布系統動態、法律規則、業務資訊等信息的重要渠道,是相關參與者信息披露的重要平臺。在過渡期內,用戶可以通過網站中相關鏈接的引導,查詢到歷史或當天的報價及成交情況。隨著業務的開展和運營的需要,網站的布局、功能等也會不斷改進、完善。
  三、全國中小企業股份轉讓系統如何收費?
  根據《全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司有關收費事宜的通知》(股轉系統公告[2013]7)的有關規定,投資者在全國股份轉讓系統進行股票轉讓,需按成交金額的一定比例繳納轉讓經手費;掛牌公司申請其股票在全國股份轉讓系統掛牌,需按總股本繳納掛牌初費和掛牌年費。具體收費標準詳見通知附件《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司股票轉讓服務收費明細表》和《全國中小企業股份轉讓系統兩網公司及退市公司股票轉讓服務收費(及代收稅項)明細表》。
  四、深交所退市企業ST創智在新三板掛牌情況,何時可以交易?
  創智信息科技股份有限公司按照《全國中小企業股份轉讓系統兩網公司及退市公司股票轉讓暫行辦法》規定,在其從深圳證券交易所摘牌后45個轉讓日進入全國股份轉讓系統轉讓。目前,創智信息科技股份有限公司已經完成掛牌手續的辦理,于422進入全國股份轉讓系統掛牌。同時,
  創智信息科技股份有限公司因其正在策劃重大資產重組事宜,根據《全國中小企業股份轉讓系統兩網公司及退市公司股票轉讓暫行辦法》,公司申請在全國中小企業股份轉讓系統掛牌后暫停轉讓。主辦券商中信證券股份有限公司認為,公司因正在籌劃重大資產重組事宜而申請暫停轉讓,符合上述規定。因此,422起該公司在全國中小企業股份轉讓系統掛牌后暫停轉讓。


  第五部分 其他注意事項
  一、擬掛牌股份公司在掛牌前是否可以辦理股權質押貸款,此業務會不會影響掛牌申請的提交?如果可以,辦理股權質押貸款的股份在股份公司掛牌后如何登記?是否屬于限售股份?
  掛牌前,擬掛牌公司可依法辦理股權質押貸款,須履行必要內部決議程序,簽署書面質押合同,辦理工商登記手續,只要不存在股權糾紛和其他爭議,原則上不會影響其掛牌。掛牌后,掛牌公司也可依法辦理股權質押貸款,但需按照中國證券登記結算有限責任公司的要求,辦理股票質押手續。
  辦理股權質押貸款的股份在股份公司掛牌后,應當按照中國證券登記結算公司的有關規定辦理登記手續,在股權出質期間限制轉讓,待質押權行使時,按照中國證券登記結算公司的有關規定辦理流通手續。
  二、已掛牌公司如何辦理定向發行業務?
  全國股份轉讓系統公司正在制定并將擇期發布《全國中小企業股份轉讓系統定向發行股票業務細則》及其配套文件。屆時,申請掛牌公司、掛牌公司應按照《非上市公眾公司監督管理辦法》、《業務規則》及上述細則和配套文件的規定,進行定向發行。
  在定向發行細則及有關配套文件正式發布實施前,為了滿足掛牌公司的正常融資需求,全國股份轉讓系統公司發布《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司定向發行備案業務指南》。凡是已獲得中國證監會出具的掛牌公司股票在全國股份轉讓系統公開轉讓并納入非上市公眾公司監管的同意函的公司,及公開轉讓申請獲得中國證監會核準的公司,可按照上述指南的規定實施屬于豁免申請核準情形的定向發行。
  三、限售股份的限售期屆滿時,如何辦理解限售手續?
  掛牌公司可先行與主辦券商聯系,我司公司業務部將窗口指導掛牌公司及主辦券商辦理此項業務。
  四、投資者如何參與全國中小企業股份轉讓系統?具體辦理流程是怎樣的?
  投資者參與全國中小企業股份轉讓系統的具體流程如下:
  ()投資者選擇一家從事全國中小股份轉讓系統經紀業務的主辦券商(名單可在www.neeq.com.cn查閱),申請開通全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司股票買賣權限,主辦券商將依據《全國中小企業股份轉讓系統投資者適當性管理細則(試行)》相關規定進行審查,符合條件的,方可為投資者辦理開通手續。
  ()目前,投資者參與掛牌公司股票公開轉讓,應開立深圳市場人民幣普通股票賬戶。
  ()經審查符合投資者準入標準的投資者應當與主辦券商簽訂《買賣掛牌公司股票委托代理協議》以明確雙方的權利和義務。投資者在簽訂該協議前,應認真閱讀并簽署《掛牌公司股票公開轉讓特別風險揭示書》。
  五、按照規定行業分析師應具有申請掛牌公司所屬行業的相關專業知識,并在最近一年內發表過有關該行業的研究報告,其中相關專業知識發表如何認定?
  行業分析師是否具有相關專業知識由主辦券商自行評價。發表的研究報告應針對擬推薦公司所屬行業,行業分類應對照中國證監會發布的《上市公司行業分類指引》,具體到大類編碼(為單字母加兩位數字編碼)。研究報告可以為行業研究報告或公司研究報告。行業研究報告應側重于對行業特點及未來發展趨勢、行業發展的影響因素、行業競爭狀況、行業技術水平及技術特點、經營模式等方面的研究。公司研究報告應為對與擬推薦公司主營業務相同或相似的公司在市場、產品與技術等方面的研究報告。研究報告應在公開出版刊物或主辦券商內部研究刊物上發表。研究報告應作為行業分析師任職資格的證明材料于報送推薦文件時一并提交。
  六、擬掛牌公司或者已掛牌公司更換主辦券商的操作流程?
  擬掛牌公司在申請掛牌前更換主辦券商的,與主辦券商自行商定,無須報告全國股份轉讓系統公司。
  全國股份轉讓系統實行主辦券商制度,主辦券商需要在推薦公司掛牌后,對其履行持續督導義務,全國股份轉讓系統公司鼓勵掛牌公司與主辦券商建立長期穩定的持續督導關系,除主辦券商不再從事推薦業務或者掛牌公司股票終止掛牌兩種規定情形外,雙方不得隨意解除持續督導協議。主辦券商與掛牌公司因特殊原因確需解除持續督導協議的,雙方應協商一致,且有其他主辦券商愿意承接督導工作,事前報告全國股份轉讓系統公司并說明合理理由。在具體操作流程中,掛牌公司應履行董事會和股東大會等內部決策程序,承接督導事項的主辦券商應對掛牌公司自掛牌以來的信息披露和公司治理等事項進行核查,召開內核會議進行表決并形成內核意見。


  第六部分 主辦券商投資者適當性管理問題解答(新)
  一、為落實《全國中小企業股份轉讓系統投資者適當性管理細則(試行)》,主辦券商需做好哪些基礎性工作?
  主辦券商是落實投資者適當性管理制度的主要責任主體。為有效落實《全國中小企業股份轉讓系統投資者適當性管理細則(試行)(以下簡稱管理細則”),使具備一定風險承受能力和風險識別能力的投資者審慎參與市場,并能夠正常買賣掛牌公司股票,主辦券商至少應做好以下三項基礎性工作:
  一是根據全國中小企業股份轉讓系統(以下簡稱全國股份轉讓系統”)相關規定,制定投資者適當性管理實施方案,建立自身的投資者適當性管理制度,明確相關操作規程等。
  二是根據全國股份轉讓系統發布的業務規則、實施細則及相關制度,對原有業務流程進行梳理,對原有柜臺技術系統進行升級改造,以保證能夠為投資者辦理業務開通工作,并使投資者正常買賣掛牌公司股票。
  三是開展內部培訓工作,使營業部柜臺等業務辦理人員了解并熟悉投資者適當性管理的業務制度和操作流程。
  二、法人機構是否包括注冊資本 500萬元人民幣,但實繳注冊資本不到 500萬人民幣的公司?
  《管理細則》第三條第一款明確指出注冊資本 500 萬元人民幣以上的法人機構,對注冊資本的構成和繳納情況并無要求,但法人機構注冊資本的構成和繳納等應當符合《公司法》、《公司登記管理條例》等相關法律、法規的規定。
  三、怎樣認定合伙企業實繳出資總額 500萬元人民幣?
  在充分考慮合伙企業經營特征和監管安排的基礎上,合伙企業實繳出資總額,依據會計事務所為其出具的最近一期審計報告或實繳出資證明文件認定。
  四、《管理細則》第五條第二款規定的個人投資者的會計、金融、投資、財經等相關專業背景或培訓經歷具體如何把握?
  對證券投資經驗,或相關專業背景、培訓經歷提出要求,是為了審慎評估投資者的風險識別能力,引導投資者理性參與全國股份轉讓系統。在具體把握上,投資者與主辦券商應厘清雙方權責關系。投資者要主動提供有關會計、金融、投資、財經等相關專業的學歷證書、考試合格證明文件、培訓證書等材料,證明自身具備相關專業背景或培訓經歷,并接受主辦券商的風險測評,確認自身具備參與市場的風險識別能力和風險承受能力。主辦券商應做好風險揭示、風險測評和業務留痕工作。
  五、根據《管理細則》,一些存在特殊情形的投資者雖然不符合機構注冊資本 500 萬元、自然人證券資產 300 萬元的條件,但仍然可以參與掛牌公司股票公開轉讓,具體情形有哪些?其交易權限如何管理?
  目前,全國股份轉讓系統存在特殊情形的投資者主要有以下5類:
  1.《管理細則》發布前已經參與掛牌公司股票買賣的自然人投資者(即非上市公司股份報價轉讓試點階段已經參與市場的自然人投資者),該類投資者在不滿足參與掛牌公司股票公開轉讓條件的情況下,只能買賣其持有或曾持有的掛牌公司股票;
  2.《管理細則》發布前已經參與掛牌公司股票買賣的機構投資者(即非上市公司股份報價轉讓試點階段已經參與市場的機構投資者),該類投資者可以買賣所有掛牌公司股票;
  3.公司掛牌前的股東,該類投資者在不滿足參與掛牌公司股票公開轉讓條件的情況下,只能買賣其持有或曾持有的掛牌公司股票;
  4.通過定向發行持有公司股份的股東,該類投資者在不滿足參與掛牌公司股票公開轉讓條件的情況下,只能買賣其持有或曾持有的掛牌公司股票;
  5.因繼承或司法裁決等原因持有掛牌公司股份的股東,該類投資者在不滿足參與掛牌公司股票公開轉讓條件的情況下,只能買賣其持有或曾持有的掛牌公司股票。
  六、投資者如何參與全國股份轉讓系統掛牌證券的交易?
  投資者參與全國股份轉讓系統掛牌證券的交易一般來講包括以下步驟:
  1.選擇主辦券商。從事經紀業務主辦券商名單可通過全國股份轉讓系統網站(http://www.neeq.com.cn)查閱。
  2.適當性審查。投資者提供符合參與全國股份轉讓系統股票公開轉讓條件的證明材料,接受主辦券商的投資者適當性審查。
  3.簽署協議文本。在聽取主辦券商業務人員講解的基礎上,認真閱讀并充分理解協議的相關內容,與主辦券商書面簽署《買賣掛牌公司股票委托代理協議》和《掛牌公司股票公開轉讓特別
  風險揭示書》。
  4.開戶。投資者提供開戶材料,由主辦券商為投資者開立證券賬戶及資金賬戶。證券賬戶的開立須遵守中國證券登記結算有限責任公司(以下簡稱中國結算”)有關規定。在全國股份轉讓系統的交易結算系統正式上線之前,投資者暫時通過深圳 A 股證券賬戶買賣掛牌證券。
  5.主辦券商為投資者名下證券賬戶開通交易并設置權限。
  七、主辦券商應該如何管理投資者的交易權限,以確保各類投資者能夠在權限范圍內正常交易?
  作為投資者適當性管理制度的具體執行人,為管理好投資者交易權限,確保投資者正常交易,主辦券商應做好以下工作:
  ()維護管理好自身的投資者名單。在業務開通過程中,主辦券商應根據投資者提供的材料,分門別類地歸集好各類投資者名單。投資者分類一般包括以下幾類:
  1. 受限自然人投資者名單,即中國結算深圳分公司每交易日向主辦券商發送的自然人股東控制名單文件(stbgf.dbf),在剔除其中符合參與掛牌公司股票公開轉讓條件且辦理完業務開通手續的自然人股東后的投資者名單;
  2. 《管理細則》發布前,已經參與掛牌公司股票買賣的機構投資者名單;
  3. 新開通的符合參與掛牌公司股票公開轉讓條件的自然人投資者和機構投資者名單;
  4. 新開通的不符合參與掛牌公司股票公開轉讓條件的機構投資者(掛牌前老股東)名單。
  ()設置交易權限。基于上述名單以及投資者的持股信息,主辦券商在技術系統中設置與該投資者對應的交易權限,即可以買賣的掛牌公司股票范圍。參與掛牌公司股票公開轉讓投資者的交易權限分為兩種:一是可以買賣所有掛牌公司股票;二是可以買賣其持有或曾持有掛牌公司股票。
  ()在投資者進行交易時,主辦券商可以通過人工操作,或者系統自動控制的方式對每筆委托進行合規性校驗,通過校驗的即予以申報。
  八、哪些投資者能夠參與掛牌公司定向發行?
  根據《非上市公眾公司監督管理辦法》和《管理細則》的規定,下列投資者可以參與掛牌公司定向發行:
  1. 公司股東;
  2. 公司的董事、監事、高級管理人員、核心員工;核心員工
  的認定需由董事會提名,并向全體員工公示和征求意見,由監事
  會發表明確意見后,經股東大會審議批準;
  3. 符合《管理細則》第三條、第四條、第五條規定的投資者。
  九、如何理解和執行主辦券商應當妥善保存業務辦理、投資者服務過程中風險揭示的語音或影像留痕”?
  《管理細則》提出語音或影像留痕要求,主要目的是使主辦券商切實履行投資者適當性管理職責,明晰主辦券商與投資者的各自職責,保護雙方的正當權益。主辦券商在具體執行過程中,應使留痕能夠證明自身已對投資者盡到提醒義務,向投資者進行了充分的風險提示;能夠確認投資者已知悉、理解并愿意承擔參與全國股份轉讓系統公開轉讓所帶來的投資風險。
  十、全國股份轉讓系統的交易結算技術系統建設進展如何?主辦券商需開展哪些準備工作?
  全國股份轉讓系統公司正聯合中國證券登記結算有限責任公司、深圳證券通信有限公司等有關單位,加緊推進交易結算技術系統的開發建設。近期,將向市場發布交易支持平臺數據接口規范。
  交易支持平臺數據接口規范發布后,主辦券商應及時啟動與交易支持平臺匹配的技術系統的設計、開發工作,配合全國股份轉讓系統交易支持平臺建設進度,按要求參加全國股份轉讓系統組織的交易支持平臺聯測聯調和通關測試等工作。

廣東多友財稅服務有限公司    東莞網站制作     天迅技術支持    粵ICP備17160506號-1  聯系人:徐小姐    電話:0769-23 668115 / 23667080   傳真:0769-89063000轉12332  手機:13829171223    
13712848929 Q Q: 1152880291  網址:www.ugalnp.tw  地址:東莞市南城區高盛科技園南區A座2樓201-204                                               
舟山星空棋牌首页